海通证券股份有限公司乌鲁木齐友好北路证券营业部、苗苗：

经查，我局发现你营业部存在为他人使用客户相关证券账户提供了便利；未及时重新评估客户风险承受能力，提供与投资者当时风险承受能力不匹配的融资展期服务等情形，违反了《证券登记结算管理办法》（亚博足彩app下载令第197号）第二十五条第一款、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第四十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号，下称《合规管理办法》）第六条第一、二款、《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第177号，下称《投资者适当性管理办法》）第二十一条以及《中华人民共和国证券法》第八十八条第一款的规定。

苗苗在营业部任职期间直接参与了上述违规事项并负有责任。

依据《合规管理办法》第三十二条第一款、《投资者适当性管理办法》第三十七的规定，我局决定对营业部、苗苗采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应高度重视上述问题，按照相关法律法规要求，持续加强合规内控管理和投资者适当性管理，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

新疆证监局  

2024年4月29日

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